文/程惠英
【摘要】合作创新已成为提升安徽省中小企业科技创新能力的战略选择，但在合作创新中仍存在着意识淡漠、人才缺乏、投入不足、组织松散、利益分配固化、知识产权保护不力等问题，必须从创新规划、创新政策、融资体系、中介服务、创新平台、人才培训等方面对动力机制加以完善，形成中小企业创新“合力”，以实现“共同跨越”。
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关键词 中小企业；合作创新；动力机制；发展路径
【作者简介】程惠英，安徽省社会科学院经济研究所副研究员，研究方向：产业经济学。
一、引言
国内外的大量事实证明，中小企业是科技创新的主力军。随着技术全球化进程的快速发展以及技术复杂性的加剧，中小企业面对跨国公司和大型企业强大的技术实力和资本实力，在创新、资金、人才、信息、承担风险等方面均处于弱势地位，凭借单一力量难以与之抗稳衡。因此，打造创新“合力”，提升竞争能力就成为中小企业的必然选择。
在对中小企业合作创新起推动和拉动作用的诸多因素中，动力机制是其本质和核心。中小企业合作创新的动力是指促进中小企业合作创新的要素发挥作用并促使中小企业合作创新发展的力量，具体可分为拉动力、驱动力、推动力、支撑力、助动力等。目前，中小企业的合作创新还停留在较低层次，动力不足且难以形成合力，市场环境也不完全具备合作创新的外在条件，对于发展的阻力缺乏规避机制，严重影响了中小企业合作创新的效果。探讨中小企业合作创新的动力机制，有助于完善中小企业合作创新理论体系，提升中小企业的创新力和竞争力，改善产业结构和转变经济发展方式，实现经济的可持续发展。本文结合安徽省中小企业合作创新的实际，基于动力机制视角，探讨中小企业合作创新与协同推进机制。
二、安徽省中小企业合作创新中存在的问题
近年来，中共安徽省委、省政府高度重视中小企业的发展，在制定创新政策、营造创新环境、搭建创新平台、完善政府职能等方面为中小企业开展合作创新创造了良好的外部环境。截至2012年底，安徽省超过80%的新产品开发和提供的城镇就业岗位、超过60%的发明专利和出口创汇以及超过50%的上缴税收都在中小企业。但我们在调研中发现，中小企业在合作创新中仍存在不少问题。
（一） 中小企业合作创新意识淡漠
目前，安徽省大多数中小企业合作创新的愿望不强，缺乏合作创新理念，只重速度、求规模、抢占市场份额，而不注重技术创新、研发新产品。一些企业对技术创新能否提升企业竞争力持怀疑态度；一些企业负责人只注重企业发展速度和规模扩大，却轻视效率的提高，轻视技术的引进、消化和再创新；很多中小企业的负责人忙于日常业务活动，无暇考虑和制定企业的技术创新计划和战略。一些中小企业不仅没有自己的研发团队，反而对创新持“不创新是等死，创新是找死”、“不创新慢慢死，一创新快快死”的态度。在调研中，一家生产化工产品的企业负责人表示“只要产品能卖出去就行”；一家汽车配件企业负责人认为，“我们连原材料的进货渠道都保密，合作创新只是纸上谈兵，根本不可能实现”。由于企业对合作创新不重视和不了解，极大地阻碍了安徽省中小企业合作创新的发展。
（二） 中小企业合作创新人才缺乏
人才是保障企业持续发展的根本要素。中小企业的合作创新离不开研发人员和技术人员。目前，安徽省中小企业的人力资源现状不容乐观，企业经营者的文化素质和专业素质不高，知识结构陈旧，经营管理水平低。由于历史原因，中小企业的大部分员工都未经过规范的工艺技术开发培训，专业技能和知识基础与科技创新的要求有很大差距。安徽省就业人口的总体素质偏低与高素质人才数量偏少并存。“六普”数据显示，安徽省就业人口的平均受教育年限比全国平均水平低0.82年，就业人口受教育面低于全国平均水平4.75 个百分点，低于中部其他省份4.26～6.99 个百分点，居于中部地区的末位。而且，安徽省高素质人才偏少。“六普”数据显示，全省接受过大专及以上教育的占受教育就业人口的8.20%，比全国平均水平的10.41%低2.21个百分点；每10万就业人口中拥有大专及以上受教育程度的7530人，比全国平均水平少2523人。在调研访谈中，安徽省某股份有限公司负责人介绍，该公司共有职工2400 人，其中研发技术人员只有22 人，企业只能依靠自身的发展培养人才，远远不能满足企业技术创新的需要。创新人才的缺乏，严重阻碍了中小企业合作创新活动的开展，削弱了中小企业的持续竞争能力，制约了中小企业的长远发展。
（三） 中小企业合作创新投入不足
贷款难、融资难是当前制约中小企业科技创新的瓶颈，安徽省中小企业也不例外。据有关国际资料表明，只有技术创新的研发投入占销售收入的比例达到2%以上的企业才能维持生存。2012年，安徽省全社会科技活动经费支出275亿元，研发经费支出占生产总值的比重为1.6%，低于1.97%的全国平均水平，中小企业的投入比例则更低。在调研访谈中，很多中小企业负责人也认识到技术创新的重要性，但科技创新具有高投入、高风险的特征，需要充足的资金投入，所产生的经济效益具有明显的滞后性，研发项目从发明到创新应用需要很长的时间，研发的产品和服务是否能满足市场需求很难预测，如果不能准确把握市场的需求变化趋势，合作研发的新产品不能满足市场需求，企业不仅损失巨大，甚至会影响到企业的存亡。这些不确定性导致很多资金投入机构不愿冒风险给予中小企业支持。同时，由于中小企业本身实力不强，信用等级不高，不易得到银行的青睐。资金的缺乏，使大多数中小企业很难筹措用于创新研究与产品开发的资金，直接制约了中小企业合作技术创新的开展。
（四） 中小企业合作创新组织松散
中小企业在开展合作技术创新中，更愿意通过独立开发来进行新技术的研发和新产品的创造，不乐意与他人合作创新。当前，安徽中小企业合作创新的组织形式比较松散，即使有合作创新，也是以短期合作为主。有的企业只是为了争取政府项目，才以临时组合的方式开展合作创新，缺乏长期的、稳定的合作创新伙伴，缺乏创新成果产业化保障机制。而且，合作各方在合作中分工不清、定位不准。有的研究机构和高校对有较高市场价值的合作创新成果喜欢自我转化，不愿与企业合作。有的中小企业在合作创新中希望以“交钥匙”的方式进行合作，但交付后合作成果却难以转化。中小企业对合作协议中各方的责、权、利重视不够，对共担风险没有引起足够的重视，履约责任意识不强，在合作协议中没有明确规定知识产权、成果转化收益等合作成果的分享，为合作项目的利益分配、风险共担留下了隐患。
（五） 利益分配机制不合理
中小企业合作创新涉及利益的分配，公平的分配机制是合作的必要条件。如果不能很好地协调利润分配，在合作创新过程中就可能会出现摩擦，影响合作关系的顺利发展。安徽省中小企业之间的合作创新多以成果为中介，或以项目为中介。以成果为中介的合作，中小企业往往一次性买断某项成果或专利的使用权，企业享有收益，承担风险。而企业以项目为中介进行合作研发，企业必须支付研究阶段的一切费用。一旦成果投入生产失败，企业在研究阶段的投资也将付诸东流。中小企业在合作创新中往往处于弱势地位，由于合作各方对合作创新的贡献难以考量，对不同合作阶段的合作创新风险承担难以计算，对合作中有突出贡献的科技人员缺乏激励，对合作创新中的违约者惩罚措施不力，中小企业在合作创新中的利益时常受损。
（六） 知识产权保护能力不足
安徽省中小企业由于受自身发展、技术实力等条件的限制，对知识产权保护的重要性认识不足，更缺乏利用知识产权保护自己的创新成果的意识。大多数中小企业没有对自有核心技术专利、产品涉及商标、保密技术经营信息、版权等实施单独或组合保护策略，没有按知识产权类别保护要求实施合理的保护措施，致使知识产权大量流失，给企业造成极大的损失。因企业对自有知识产权认识不足，保护不力，使得中小企业在合作创新中极易卷入知识产权纠纷，处于被动地位。目前，解决知识产权纠纷主要通过司法审判的方式处理，缺乏解决知识产权纠纷的长效机制，案件处理过程较长，费用成本较高，赔偿数额较低，侵权制裁较难，使得中小企业寻求知识产权保护的信心严重受挫，严重制约了合作创新的顺利进行和持续发展。
三、推进安徽省中小企业开展合作创新的对策
（一） 制定中小企业创新战略规划，推进中小企业合作创新
建议安徽省制定中小企业创新战略规划，并将中小企业合作创新纳入其中，明确中长期发展目标：到2015年，达到至少20%以上的中小企业有效开展合作创新和产学研合作的目标；到2020年，力争40%以上的中小企业开展有效的合作创新和产学研合作，有效地推进全省中小企业的合作创新。
（二） 建立多层次的融资体系，为中小企业合作创新提供资金保障
首先，创新发展专门面向中小企业的金融机构。进一步开放金融市场，发展社会出资、风险共担的城市社区银行；拓展小额贷款公司的融资渠道，放宽小额贷款公司转制条件，允许业绩优良、资信可靠、经营规范的小额贷款公司转为村镇银行；允许符合条件的民间资本作为主要发起人设立村镇银行；积极发展融资租赁业务。其次，加快推进多层次资本市场发展。加快推进场外市场体系建设，进一步发展和规范产权交易市场，建立有效的柜台交易市场。研究建立主板市场、中小板市场、创业板市场和场外交易市场的转板机制。再次，鼓励中小企业利用短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、资产支持票据等品种进行融资。最后，应鼓励中小企业充分利用天使基金①、风险投资等融资工具，以提高中小企业的信用风险承受能力。
（三） 加强中介服务体系建设，为中小企业合作创新牵线搭桥
目前，安徽省中介服务机构普遍存在规模小、专业化不强、服务功能单一等问题，信用评价及担保机构、检验认证机构、技术评估机构、风险投资机构等的发展远远满足不了企业合作创新的实际需要。因此，应注重兴办经济成分多元化、组织类型多样化、服务功能全面化的中介机构，为中小企业提供信息咨询、信用担保、创业辅导、人才培训、技术支持、国际合作等全方位的服务，实现资源共享、信息共享、成果共享和条件共享。打破单一的发展模式，构建起以政府引导的、官助民办的政企合作的孵化器共建模式。
（四） 加大知识产权保护力度，激发中小企业合作创新动力
能否对创新成果进行有效保护，能否让创新者最大限度地获得创新回报，已成为中小企业是否对开展合作创新有积极性的前提。安徽省应推进中小企业合作创新与知识产权能力建设协同发展，加强对自有知识产权产品的保护和转化。国家应完善相关立法和规范，通过知识产权评审、知识产权档案、技术管理计划来实施合同约束，运用专利、版权、商标、商业秘密等各种手段维护自有成果的完整性，帮助中小企业解决合作创新中的知识产权纠纷，加大对侵犯知识产权行为的监督和处罚力度。
（五） 完善财政支持政策，鼓励中小企业开展合作创新
首先，完善政府采购制度。可借鉴国外优先购买制度的经验，对产品技术相近、产品质量合格、产品价格不相上下的合作创新产品实行优先购买；采取降低招标门槛、优先支付或提前支付采购经费、适当降低保证金比例等方法，给予创新型中小企业必要的扶持。其次，实施“创新券”政策。“创新券”由政府免费向中小企业发放，它解决的不是重点突破、跨越发展的问题，而是普遍创新、全面发展的问题。中小企业可利用“创新券”购买技术研发、技术支持、技术培训、知识产权诊断、知识产权法律诊断等，“创新券”政策变创新后奖励为合作创新前引导，促使中小企业合作创新的深入开展，引导中小企业加大科技创新投入，形成乘数效应，加快合作创新步伐。
（六） 加大激励和培训的力度以及对中小企业合作创新的智力支撑
建议建立“创新导师”制度，帮助中小企业寻找适合的合作伙伴，将合作方案具体化直至项目资助获得成功。建立科学合理的激励机制，通过奖励、收入分成、技术入股等方式，在企业内部建立鼓励科技人员合作技术创新的机制，推进企业技术进步和产品更新。对到中小企业工作的各种人才实行个人所得税减免或税率下调的优惠政策。建议建立创业保险基金和创业失败保险基金，提高科技人员的创新积极性，减轻科技人员创业失败的风险。要加强对中小企业的人力资源培训，可选择中国科学技术大学、安徽大学等一批院校建立培训基地，培训中小企业的经营管理人员。
（七） 完善技术创新平台，提升中小企业合作创新能力
可采取政府引导、市场化运作、开放服务等方式，在中小企业比较集中和具有产业集聚优势的地区，重点支持建立一批公共技术支持平台。如在合芜蚌自主创新综合配套改革试验区②打造集“产业技术研发、创新要素交易、科技成果转化、科技中介服务、科技资源共享”五大功能为一体的科技创新创业公共服务平台，使之成为全省企业技术需求信息和科技成果发布的“总枢纽”、科技信息资源的“总后台”、科技中介服务团队的“集聚地”。
注释
①所谓“天使基金”就是专门投资于企业种子期、初创期的一种风险投资。因为它的作用主要是对萌生中的中小企业提供“种子资金”，帮助它们脱离苦海、摆脱死亡的危险，是“面目最慈祥”的风险资金，因而取得了“天使”这样崇高的名称。
②2008 年底，安徽省谋划已久的合（肥） 芜（湖） 蚌（埠）自主创新试验区破茧而出，这是全国惟一以自主创新为主题的综合配套改革试验区。2009 年12 月28 日，科技部在征求国家有关部委意见并报国务院同意后，正式批复同意将推进建设合芜蚌自主创新综合配套改革实验区。
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参考文献
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（责任编辑：夏明芳）