DBB模式下，从标书、合同、现场、清单、地质、安全、环保、合作、BIM9个方面，简析工程变更索赔的9种方法。
文/徐有国
工程承发包的DBB模式，就是指建设单位将工程的设计、施工分别与勘察设计单位和施工单位签订合同的承发包管理模式，这在我国是应用较为普遍的一种模式。本文针对DBB模式下，从标书、合同、现场、清单、地质、安全、环保、合作、BIM9个方面，简析工程变更索赔的9种方法，希望能给读者带来一些益处。
从标书风险上寻找变更索赔的机会
施工企业的变更索赔工作，实际上从招投标的时候已经开始。不足的是，在工程招投标中留下的各种风险不为人们所重视，或者是不为一些人所认知，由此在工程的实施过程中失去许多针对风险的变更索赔机会，发生不少风险损失。所以，施工企业尤其是项目部在工程上场时，及早根据标书等文件对中标工程的风险进行分析识别，制定应对措施并有效地实施转化，是做好工程变更索赔工作的第一步。分析标书，识别风险，就是指通过些技术方法，分析、识别工程招投标文件中在自然、政治、经济、社会上存在的各种风险，然后针对不同风险，制定和采取不同的应对策略和措施。解决风险，可从四个方面进行探讨。一是列出风险清单，对应制定措施，确定预防风险目标，把风险损失降到最小。或者通过制定转化措施，即把风险转化为机遇，从风险项目上创造效益。二是研究优化设计和变更设计的各种途径，通过优化与变更，消除风险，提高效益。三是从优化施工方案上消化风险，从加强成本管控上降低风险，把施工风险成本降低到最小。四是依据合同，抓好施工索赔与保险理赔，使合同额外支出的费用得到合理补偿。
投标报价风险，是项目的主要风险之一
投标人往往在投标清单里做一些不平衡报价，以期望通过不平衡单价在工程施工中获取更好的经济效益。然而，在实际工作中有些是成功的，而有些是有风险的。如某地铁工程，公司投标人员在清单里做了不平衡报价，把项目的计划利润基本上都集中在高压旋喷桩的单价项目里。项目部人员开始并不知道这些，当得知业主准备依据合同规定，要对清单中不平衡的单价进行调整的消息时，在分析中标清单的单价中才发现高压旋喷桩的单价将要被业主调下来的风险。后来，幸好项目部提前做工作，并在业主调整中应对得当，才有效地避免了此项不平衡报价的风险。又如某地铁工程，工程量清单中某种旋喷桩数量比较少，投标报价较好，每米实体桩有毛利118元。项目部就及时利用清单中这一不平衡单价的机会，从施工设计旋喷桩的种类及工程数量上找途径，取得了较好的经济效益。
从现场调查上发掘需要优化的设计问题
现场调查是发现问题的重要手段，也是项目部开展变更索赔工作的重要内容。在开工前，项目部可把现场调查分为几个层次，确定不同重点，按照调查计划，组织技术人员对施工范围内的地形地质、构建筑物、地下管线等情况实施地毯式排查。调查需要带着图纸一步一步走过每一寸土地，一户一户走访每一个业主，详细收集每一项资料，弄清楚每一处工程的疑点。必要时应对紧邻地铁车站、区间的周边建筑物地下支护结构的形式和深度等状况进行深入调查，对工程项目做到心中有数。并根据调查情况，对投标图纸或施工设计图纸及其设计资料的正确性进行复核，，从调查复核中发掘设计和施工上存在的问题，提出优化与变更设计的意见和方案。
如杭州地铁某项目，在缜密细致的调查中，发现盾构掘进区间内一座桥下有三处17根桩基侵入隧道，其中有两处在设计图中没有反映。若没有调查发现，后续的盾构推进将会遇到很大的隐患，其工期延误和经济损失将无法估量。施工单位摸清情况后，就及时向业主和设计单位提出了“调整线路走向，避开桩基”的优化方案。结果业主、设计组织复查核实，采纳了“调整线路走向，避开桩基”的方案，避免了施工断路、拆桥、封路的困境，为业主、政府和社会做了一件大好事。施工单位被业主赞扬为是“ 支睁着眼睛干明白活的队伍”。
从合同上寻找变更索赔的方向
工程的合同模式和内容，决定许多工程变更索赔的方向，已逐渐被施工企业的变更索赔人员所重视。从合同中寻找方向，需要掌握以下两点。一是梳理合同，把握重点。施工合同文件有很多，包括通用条款、专用条款和相关文件。项目部对承包合同和与合同实施紧密相关的政府法规、行业条例、技术规范等文件，应进行系统阅读与梳理对照，把凡是涉及允许合同调价的内容和工程变更索赔方面的相关条款集中编排，列出清单并标出重点，这样看起来就省劲，操作起来也简便。二是分析条款，寻找方向。合同条款是变更索赔的依据，更是维护承包人合法权利的武器。项目部应组织人员，结合工程的设计、施工和清单等情况，把合同逐条、逐款、逐句的内容与相关技术规范、计量规范、计价规则，进行对照阅读分析，探讨变更索赔的方向和途径，并将有关情况向项目人员进行合同交底，使项目领导和其他人员了解合同规定，知晓合同主要风险。
从清单上寻找优化与变更设计的线索
工程量清单，是发包方与承包方之间工程量计价的基础，是工程款支付和合同价款调整及竣工结算的依据，清单价格高低，直接影响承包人的经济效益。所以，工程一上场，项目部就应组织预算人员测算施工成本，并与清单单价进行对比，从中分析单价盈余或亏损项目。然后再顺着这些盈余或亏损项目的线索，组织经济技术人员深入研究，探索能够通过优化或变更的办法解决亏损或创效的工作思路和方向，并制定具体工作计划，有步骤地抓好落实。确定优化或变更的思路与方向，应重点抓住三点。一是力求消化清单内的亏损项目，把单价差、要亏钱的项目工程数量，力求减少或者取消：或者用单价好的项目，替换单价差与亏损的项目；或者增补清单子目，补充新的单价。二是把单价好、能赚钱项目的工程数量，力求做足或者做大。三是深入沟通和交流，争取业主、设计人同意，把需要优化的内容全部纳入施工设计图纸；对不能优化的内容，则应争取从变更程序解决。
从地质上寻查设计缺陷进行优化或变更
地质是设计的依据，因受许多因素的影响，特别是受到一些技术手段限制，许多复杂地质很难揭示清楚，设计文件要完整详细、真实准确地反映实况有一定的难度。因此，项目部在按图施工前，需要对照设计，把工程地质情况详细地调查清楚，查看设计施工上存在的问题，对目前还难以揭示清楚的地质，在设计上也需要留有余地。
如某地铁工程，初步设计车站主体的围护结构为厚800mm地下连续墙，设计深度为28m，基坑开挖深度21m。经项目部调查分析发现，基坑土质为细沙，连续墙插入比不足，并且地下水位高，仅为0.5～2.Om，土质极易液化，如按原设计连续墙施工就无法保证基坑稳定，严重时可能发生管涌、涌沙，将直接影响工程主体结构和施工安全。于是，项目部将这一设计问题及时向业主、监理、设计反映，并提出了以下修改设计建议：地下连续墙深度加深，落底入岩，使基坑内形成止水帷幕；在地下通道侧增加高压旋喷桩，提高止水效果，保证地下连续墙稳定；地下连续墙每幅墙体接缝处增加高压旋喷桩加强止水效果。最后业主、设计同意了这个修改建议，使工程建设得以顺利进行。
从安全上寻找变更突破
安全第一，这是工程建设各方都必须首先要保障的。从建设工程的安全需要出发，寻求设计的优化或变更，既可保证承包人的施工安全，又能保证建设工程的顺利进行，对备方都有好处。所以，从安全上找的变更，就容易得到业主的重视和支持。
如某城市地铁项目，按照原设计，要在盾构区间的中间设置一个明挖施工的通风竖井及风道，清单费用为980万元，实际做下来需要2000万元左右。承包商通过现场调查和审查设计资料发现，竖井处在砂质粉土和淤泥质粘土中，其水文地质条件很差，施工成本高，安全风险非常大。特别是本城区内的个地铁建设工地，就是因地质情况不好，在施工中发生了基坑垮塌的特大事故，造成了非常不好的影响。为避免类似的事故重复发生，项目部从运营成本、居住环境、施工安全、设计标准、技术措施等多方面进行分析论证，多方案比较后，就向业主提出了取消通风竖井的优化设计方案。最后，业主、设计经过多方面论证，同意取消通风竖井的方案，有效地化解了一次安全风险。
从环保上寻找变更依据
建设工程在设计施工上，必须符合国家和地方政府关于环保方面的规定和要求。但实际上，有一些建设单位对环保工作重视不够，在设计施工上对环境安全有些忽视，导致一些设计后遗症。因此，施工单位按照规定，对照设计进行审核，把与规定不符的设计问题，向业主和设计人员提出优化或变更的建议，一般都比较容易被受理。
如某建设项目的办公、住宿房屋工程，原设计单体的外墙保温材料为70mm厚膨胀聚苯板，防火等级为B级。施工单位核查发现，膨胀聚苯板在防火等级、抗压强度、承重能力等方面指标都比较低，易破损、浪费大、成本高，预计要亏损。为此，项目部经过市场调查，建议将原设计的办公、住宿单体外墙装修材料，变更设计为防火等级为A级的新型装饰一体化板材料，既美观，又利施工，更重要的是能满足环保安全要求。于是，项目部依据现行的公安部消防局2011年3月下发的《关于进步明确民用建筑外保温材料消防监督管理有关要求的通知》（公消[2011] 65号）的规定，向业主、设计提出变更设计建议。由于此建议的理由充足，依据支持性强，业主、设计人员很快同意了承包人的变更设计建议。依据这项变更，业主虽说增加了一些投资，但在环保安全上有保障，消除了后遗症，心里还是乐意的。
当然，任何工程设计都很难做到完美无缺，从工程地质、安全、结构、环保、交通、规划等方面，对照设计与规定进行审核，一般不难发现设计不合理的、漏项缺陷的、不符合规定的、存在施工技术和安全风险的等一系列问题，通过审核发现问题、提出建议，既利于建设单位，也利于施工单位自己。
从合作中寻求共赢的变更途径
精诚合作，寻求共赢，是搞好变更索赔的基础。变更索赔和招投标活动一样，都是营销行为，各方寻求合作，目的是共赢。工程变更索赔工作，涉及和影响工程建设的多个方面，特别是变更设计，不仅要从经济方面考虑，更要从工程需要、业主意愿等方面着想，任何一项优化或变更的建议，都应是对业主、设计等方有利，施工单位的利益才有保证。在实际操作上，施工单位不能因小利而失大利，不能因一时利益而失长远利益，不能因一时冲动而伤害对方感情，更不能因变更利益而对工程有一点伤害。包括施工索赔也需要多替对方着想，目的是为节制索赔事件持续发展，以减少业主和施工方的更大损失。所以，施工单位要以市场营销的方法推进变更索赔工作。市场营销是从别人手里要任务，变更索赔是从项目里追逐利益或减少损失，其共性是都要请别人关照。别人为什么要关照你？一是要把工程做好，让业主和政府放心，能产生社会效益；二是要站在业主、设计的角度，通过优化或变更，对业主建设工程项目有好处，而不是只顾自己利益，而损害业主、得罪设计；三是要站在施工的角度，通过优化或变更，更利于施工组织安排和降低施工成本，能产生企业效益：四是在准备好第手资料的基础上，要把变更索赔资料做成一件业主喜爱的产品、放心的产品，能够经得起各种审计、审查和历史的检验；五是沟通公关先行，诚实守信，长期积累，情感交融，相互信任。这就是市场营销的方法，实现共赢的途径。
利用BIM技术为变更工作服务
有人定义“BIM是利用数字模型对项目进行设计、施工和运营的过程”。对于工程设计变更，传统的方法是靠手工先在图纸上确认位置，然后计算工程设计变更引起的量的增减。同时，还要调整与之相关的构件。这样的过程不仅缓慢，耗费时间长，而且也难以保证可靠性。加之工程设计变更的内容没有位置信息和历史数据，查询也非常麻烦。
BIM技术在建筑业的应用越来越广，已形成趋势。利用BIM模型，可以将工程设计变更内容关联到模型中，只需将模型稍加调整，就会自动反映出相关的工程量变化。甚至可以将工程设计变更引起的造价或成本变化直接反馈给设计或施工技术人员，使其能清楚地了解工程设计方案的变化对工程造价或成本的影响，为工程设计方案优化或设计变更的决策与控制提供依据。
（作者单位：中国铁建十六局集团有限公司）