秦盛丰
（武汉工程大学 法商学院，湖北 武汉 430205）
摘要：国家是国际关系的基本行为体，国际贸易是一种特殊的国际关系，国家在国际贸易自由化进程中扮演着极其重要的角色。本文通过在贸易自由化的现实中引入国家利益的视角，实证分析了贸易自由化过程中对我国出口企业的影响。正视国家利益原则，才能有序推进贸易自由化。
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关键词 ：贸易自由化；国家利益原则；对策
中图分类号：F74文献标志码：A文章编号：1000-8772（2014）19-0056-03
当前，贸易自由化成为世界经济发展的客观趋势和不可阻挡的全球化浪潮。但是，在这个进程中，经常表现出对传统贸易理论的背离和对贸易自由化进程的偏离，甚至出现反贸易自由化的趋势，其原因无不直接或间接地表现为“国家利益”问题。
一、国际贸易政策中的国家利益观
国际贸易政策有两大类型：自由贸易政策和保护贸易政策。大卫·李嘉图的比较成本说是自由贸易政策的理论基础。该理论认为：各国应当专门生产国内具有比较优势或用比较少的成本就能生产出来的商品，然后通过国际交换可使贸易各国获利，并提高全世界总体福利水平。李斯特的幼稚产业保护论标志着保护贸易理论体系的形成，是实行保护贸易政策的精典理论依据。李斯特认为：经济落后国家为发展本国生产力，应对本国弱小工业实行暂时贸易保护，通过保护逐步增强弱小工业的国际竞争力，最终实现自由贸易。然而，国际贸易政策的现实不仅有悖于大卫·李嘉图的比较成本说，而且也偏离于李斯特的幼稚产业保护论，自由贸易政策并未成为各国贸易政策的普遍事实。许多国家不仅保护幼稚产业，而且还保护优势产业。因此，自由贸易理论本身存在缺陷，而这一缺陷便是它忽视了国家作为国际贸易中的主权单位的客观存在及国家所发挥的不可替代作用，即国家利益的需求。
19世纪，英国的帕默斯顿伯爵说过：“国家之间没有永恒的朋友，也没有永恒的敌人，只有永恒的利益，这些利益是我们责无旁贷的追求”。因此，国际政治经济中实际上最后的语言就只能是国家利益。国家利益是一个民族国家生存和发展的总体利益，包括一切能满足民族国家全体人民物质与精神需要的东西。国家利益是现代民族对外行为的内在决定性因素，对国家利益的维护和追求是国家的基本对外职能。国家利益的内容及形式也随着客观条件的变化而变化，随着国家决策层主观认识的变化而相应变动。有学者认为，一国参与国际贸易活动不仅要考虑自身利益的维护和实现，也要考虑符合多边贸易体制的规则要求，自觉按照国际贸易规则的普遍要求制定和实施涉外经济发展战略。这样一来，在国际贸易活动中，国际贸易政策的本质是国家利益的产物。在维护国家利益与强调自由市场的国际贸易之间，国家需要寻找一种恰到好处的平衡。一是应反对某些国家不顾其他国家的正当利益而一味攫取自身利益的狭隘做法，尽力避免出现以极端民族主义为借口的贸易摩擦。二是应反省过于理想的世界市场和自由贸易之梦，树立现实而理性的国家利益观。
二、贸易自由化对我国国家利益影响的实证分析
WTO在致力于推进贸易自由化的同时正视了国家利益的差别以及无条件自由贸易所可能带来的利益分配不均的恶果，从维护世界政治经济稳定和发展的长远利益出发，为防止不公平贸易的产生，WTO规定成员国可采取反倾销、反补贴和为“保障”国内产业而采取紧急措施三大原则，然而，一些国家出于本国利益的需要，滥用反倾销、反补贴等原则和措施，走单边主义，严重违反WTO规则。而我国制定了相应的政策鼓励出口，但却频遭它国对我国实施的贸易壁垒，其中以美国与欧盟最为典型。在此以光伏产业和高技术产品为代表做简单的实证分析。
1.贸易自由化过程中我国光伏产业的出口影响的实证分析
随着我国市场经济体制的不断完善，入世后，我国所面临的经济环境变化也较大，使我国国家利益的传统表达带来了新的变化。尤其最近几年拉动经济增长的三驾马车之一的扩大出口的地位越显重要。光伏产业是我国的朝阳产业也是快速兴起的产业，光伏产品出口最多的是在欧洲，欧洲也是出口最大的市场。2013年，我国光伏行业整体出口近六成是去了欧洲。我国出口欧洲的光伏产品主要有光敏半导体、太阳能电池、逆变器、稳压电源等。笔者将以2008—2013年的数据，简要分析欧洲的贸易壁垒对我国光伏产品出口的影响。2008—2013年我国对欧洲光伏产品出口的具体数据表如下表1所示。
从表1可以看出，近5年来，中国对光伏产品的出口增速放缓，其中2010年、2012年还出现负增长。从2011年开始我国光伏产业降温愈发明显，2011年下半年以来，中国光伏产业屡遭国外反倾销和反补贴调查调查范围之广、处罚金额之大前所未有，其主要原因就是来自于贸易壁垒的影响。
从光伏产品结构分析，太阳能电池片及组件出口仍占据主导地位，同比降幅最大。2012年，我太阳能电池片及组件出口额149.7亿美元，占全部光伏产品出口的64.2%，同比下降42.1%，高于光伏产品整体出口降幅7.1个百分点，在光伏产品中居首。
从贸易方式结构分析，加工贸易占据主导地位，且出口额同比降幅高于一般贸易。2012年，太阳能光伏产品加工贸易出口额为139.4亿美元，出口占比59.8%，同比下降39.9%；一般贸易出口额为82.6亿美元，占比35.5%，同比下降28.1%。加工贸易出口额同比降幅高于一般贸易11.8个百分点，延续了前11个月的态势。从2013年上半年的数据可知，虽然出口总量相较于同期有所增加，但出口总额出现明显下降，与同期相比下降了三成以上。欧美对中国太阳能电池产品进行反倾销反补贴调查，对中国整个光伏行业的影响是致命性和毁灭性的。
2.贸易自由化过程中我国高技术产品的出口影响的实证分析
20世纪90年代以来，高新技术产业的发展十分迅猛，以高科技产业为代表的技术密集型产业已成为我国国家竞争力的体现。高新技术产业贸易在国际贸易中的地位也不断加强，但随着国际贸易自由化趋势的发展，贸易壁垒越来越成为各国贸易保护的主要手段。作为世界上最大的发展中国家，我国高新技术产品进出口贸易比重持续加大，但同时我国高新技术产品出口企业正面临越来越多的主要来自发达国家的技术性贸易壁垒措施的阻碍。笔者将以2008—2013年的数据，简要分析欧洲的贸易壁垒对我国高技术产品出口的影响。2008—2013年我国对欧洲光伏产品出口的具体数据表如下表2所示。
从表2可以看出，2002年至2009年，中国对高技术产品出口金额的增速在放缓，欧美通过“提高标准”和“技术法规变化”等方式来限制我国高技术产品出口，其中2009年出口金额还出现负增长，贸易总额和出口金额同时下降，多年来，我国高技术产品对外贸易发展良好，其出口额逐年递增，直到2009年才稍有下降。2010年到2012年出口增速与贸易额增速也明显减缓，其中出口金额的增长率由30.65%降至9.8%，严重影响到我国高技术的崛起。但进入2013年后情况有所改善，据海关最新公布数据显示，2013年1-5月，我国高新技术产品累计出口金额达2721.75亿美元，同比增长23.1%。
根据商务部统计，从高新技术产品的分类分析，高技术产品出口中出口额最高的是计算机与通信类产业，出口累计金额1687.61亿美元，占高技术产品总出口额的62%，是提高出口竞争力的核心推动力量与中坚力量，而国外采取反倾销调查、337调查、设置技术性壁垒等手段影响计算机与通信类产业的出口竞争力，进一步影响我国高技术产品整体的出口竞争力的提高。
发展中国家在高新技术产业及其贸易中处于不利地位，在贸易摩擦中也处于被动地位。技术性贸易壁垒已成为高技术产业贸易保护的重要形式，而且是一种具有合法外衣的最难对付的保护措施。
三、实证分析的结论及应对策略
1.实证分析结论。综上所述，自由贸易过程中贸易壁垒是影响我国出口企业出口的重要因素。从近10年来的发展变化来看，贸易壁垒涉及的范围越来越广，涉及行业越来越多，越来越成为企业与企业间，国家与国家间利益博弈的重要砝码。从光伏产品与高技术产品遭遇贸易壁垒的对比分析中可见，贸易壁垒对不同行业的影响程度、影响时间均不同，大致来看，不考虑其它因素影响的情况下，短期内贸易壁垒对我国出口企业的影响为消极影响，对我国出口企业的出口贸易产生了抑制作用。它减少了出口企业的出口额，增加了企业成本，降低了企业的市场竞争力与市场份额。
实际上，自由贸易理论未能准确地解释自由贸易发生和运转规律的主要原因，它片面夸大了自由贸易为参与国带来的利益的统一性，而没有重视自由贸易条件下的国家利益之间的差异，没有充分意识到无条件的自由贸易对国家利益的损害。贸易条件能够直接影响贸易收益在不同国家之间的分配，进而有可能导致国家间的利益冲突。无条件的自由贸易会对一国的产业、能源、环境和金融等领域的安全利益构成威胁、埋下隐患。
简言之，在维护国家利益与强调自由市场的国际贸易之间，国家需要寻找一种恰到好处的平衡。一方面，反对某些国家不顾其他国家的正当利益而一味攫取自身利益的狭隘做法，尽力避免出现以极端民族主义为借口的贸易摩擦；另一方面，应反省过于理想的世界市场和自由贸易之梦，树立现实而理性的国家利益观。
2.应对策略。波特在《国家竞争优势》一书中极力推荐贸易自由化政策，强调了贸易自由化带来的好处，并可以提高一国的国际竞争力。但是这种观点对于发达国家比较适用，对于发展中国家的还需要进一步研究。根据波特的观点从国家层面来考虑 “竞争力”的唯一意义就是国家生产力，需要企业不断提升和创造时代需要的生产力，其理想的发展模式是，一个国家有能力出口高生产率产品，并进口其国内生产效率偏低产品，这种方式可以使国家生产率全面提升。而发达国家的成功经验，又使发展中国家都有一种强烈的加速经济增长的愿望，以期实现对发达国家的赶超，因此加速实现本国工业化进程，是发展中国家的最佳选择。能否实现工业化目标，也就成（下转74页）（上接57页）了发展中国家国家利益的最直接体现。
从经济因素的角度来看，作为发展中国家的中国，在对待贸易自由化问题上应该保持审慎的态度，尽管贸易自由化是大势所趋，是最终要达到的目标，但实施的时间跨度与开放次序需要仔细斟酌。
笔者认为在加速本国工业化进程中，提高我国出口产业的竞争优势，维护我国的国家利益，可以从以下几个方面入手：（1）加快产业升级，提升产品结构，改变低价竞销的局面。近年来，中国经济高速发展，国际市场上贸易保护主义的步步紧逼，使传统的低价竞销已经没有出路了。无序的低价竞销是中国出口产品招致各类贸易救济调查的重要原因之一。许多产品出口目标市场过于集中于少数几个国家，往往在很短时间内就能对当地产业造成影响。因此产业升级早已不可避免，只有加快产业升级，提高产品附加值和技术含量，以提高价格来摆脱低价倾销的嫌疑。（2）积极应诉，及时抗辩，谨慎出击。各类贸易救济调查发生后，我国企业应该积极应诉，及时搜集证据，据理抗辩。这不仅是单个企业的利益问题，还关系到我们国家的国家利益。此外，企业在确定国外目标市场，价格定位之前，在知识产权，市场准入等方面也应做足准备工作，应充分调研，未雨绸缪，使自己产品的出口在价格上、数量上避免达到构成对目标市场倾销的条件，以免在遭到贸易调查时陷入被动。（3）推动实施企业“当地化”战略。中国的经济发展到今天，我们有很多企业也具备了并购国外企业、到目标市场国投资建厂的实力。只有实现当地化，享受国民待遇，才能彻底避开各类贸易壁垒。通过对外直接投资，促进产能过剩行业和传统产业向国外转移，在有效规避贸易壁垒的同时，拓展产业的发展空间。从长远看，这也是中国企业做大作强，跻身世界先进企业的必由之路。
最后，自由贸易的迅猛发展并没有否定国家主体及其利益的客观存在。在贸易自由化条件下，贸易国家需要处理利益分配的效率与公平问题，切实照顾到不同国家在利益诉求方面的差异性。反之，如果不顾国家利益的效率与公平而一味追求无条件的自由贸易，有损部分国家利益的维护。
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参考文献：
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[4] 迈克尔·波特.国家竞争优势.[M].华夏出版社，2002，（01）.
[5] 中华人民共和国国家统计局局网站，http：//www.stats.gov.cn/.
[6] 中华人民共和国商务部网站，http：//www.mofcom.gov.cn/．
（责任编辑：陈丽敏）