高安刚 GAO An-gang；覃波 QIN Bo；陈森 CHEN Sen
（钦州学院经济管理学院，钦州 535000）
摘要：基于广西人力资本、研发投入、创新水平的时间序列建立向量自回归模型，利用脉冲响应及方差分解对广西人力资本、研发投入与广西创新水平的关系进行研究。结果表明，广西创新水平与人力资本、研发投入之间存在稳定且长期的均衡关系；创新水平对人力资本的脉冲响应相对研发投入在长期而言更为稳定，人力资本是影响创新水平的一个稳定因素，并据此提出了对策建议。
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关键词 ：人力资本；研发；创新水平；VAR
中图分类号：F249.2；F224 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2015）24-0234-04
基金项目：广西教育厅人文社科项目“承接产业转移背景下北部湾创新要素集聚与产业升级路径研究”（YB2014403）；钦州学院高级别科研培育项目“粤桂产业转移、知识嵌入与承接地反低端锁定路径研究”（2014PY-SJ04）；广西教育厅人文社科项目“基于技术创新战略联盟探寻广西战略性海洋产业发展路径”（KY2015LX532）。
作者简介：高安刚（1985-），男，山东枣庄人，钦州学院商学院讲师，研究方向为创新区域与区域产业发展；覃波（1987-），女，广西宜州人，钦州学院商学院助教，研究方向为产业经济、企业管理；陈森（1991-），男，广西浦北人，钦州学院经济管理学院本科生。
0 引言
我国经济发展已经进入新常态，实施创新驱动发展战略成为经济增长的新选择。改革开放以来，我国西部地区经济虽然获得了快速发展，但单纯依靠资源投入等粗放型发展方式是不可持续的，通过创新要素的投入来提升区域创新水平，进而带动区域产业创新，是增强区域经济内生动力的根本保证。位于西部地区的广西拥有诸多国家政策支持，人力资本、研发经费等创新要素的投入对于促进广西创新水平的提升、构建面向中南、西南的战略支点、打造“一带一路”战略背景下新门户具有十分重要的意义。
1 相关文献述评
熊彼特（1912）提出创新是经济发展的源泉。在针对促进创新的因素探讨中，W.Schults（1960）明确提出人力资本是当代国民经济增长的主要原因。Romer（1990），Grossman和Helpman（1991），Aghion和Howitt（1992）在内生增长理论中也通过研究认为人力资本是促进经济增长的重要因素。这些研究普遍认为知识、教育等投资对一国创新水平的提升，进而促进经济增长作用显著。在国内，诸多学者也对此进行了深入研究。张一力（2006）认为不同的人力资本结构会产生不同的区域创新模式。高锡荣（2014）认为人力资本是国家自主创新的长期驱动力量。胡凤玲（2014）通过研究发现异质性的人力资本对于提升企业的创新绩效具有正向作用。
在针对研发与区域创新关系的研究中，邵同尧（2011）得出了研发投入对创新产出具有积极促进作用的结论。辛云峰（2012）、郝来弟（2014）等分析了研发投入对企业创新绩效的影响；陶长琪等（2007）探讨了中国省域研发投入与自主创新能力之间的关系；马琳（2014）比较了中国省际研发投入及其产出效率。章文光（2014）认为研发投入对于区域创新系统的构建具有重要作用。
可以看出，人力资本和研发投入对于区域创新水平的提升具有积极的促进作用。但在已有研究中，缺乏专门针对广西的研究，广西的人力资本、研发投入与区域创新水平之间具有何种内在联系，创新要素的投入是否带来了区域创新水平的提升需要深入探讨。
2 变量选择与数据处理
2.1 变量选取
2.1.1 人力资本 人力资本的衡量标准是多种多样的，常用的方法有：成本法、支出法、受教育年限法等，不同的方法有各有优劣，鉴于数据的可得性及研究的目的，选取科技活动人员来衡量人力资本水平。
2.1.2 研发投入 为了进行定量分析，选取R&D（research and development）作为研发投入的指标，它包括基础研究、应用研究，试验发展三类活动。它体现了区域的创新竞争力。
2.1.3 创新水平 创新水平是指科技发明创新能力上的高低。考虑到数据的可得性，选取专利授权数用为衡量创新水平的指标。
2.2 数据来源 人力资本、研发投入与专利授权数等三个变量数据均来源于《广西统计年鉴》、《广西统计公报》。由于在广西统计年鉴中2001年人力资本和研发投入的数据缺失，为了统一时间序列，采用2002年-2013年的数据。
分别用Y，X，Z表示人力资本、研发投入、广西创新水平（专利授权数）序列。一般地，原始数据存在异方差，同时会使被解释变量数据的变化带来非正常的动荡，为了消除这些异常的影响，将两个解释变量和被解释变量取自然对数，Y，X，Z的自然对数表示为LNY，LNX，LNZ。由于考虑到序列的稳定性，需要进行差分，所以将取对数后的一阶差分序列用DLNY，DLNX，DLNZ表示，取对数后的二阶差分序列用D2LNY，D2LNX，D2LNZ表示。
3 VAR模型建立与分析
3.1 模型的构建与检验 向量自回归（Vecotr atuo-regression，简称VAR）是基于数据的统计性质建立模型，在VAR模型中，可以把模型内的每个内生变量看作是系统中所有内生变量的滞后值，进而构造出模型，模型可进行多个时间序列变量分析。建立VAR模型应首先对变量进行平稳性检验，然后才能进行脉冲响应函数分析和方差分解。
3.1.1 变量平稳性检验 采用常用的单位根检验方法对LNY，LNX，LNZ的平稳性进行检验。检验结果如表1所示。由表1可知，序列变量D2LNX，D2LNZ在5%的显著性水平上拒绝存在单位根的原假设，序列变量D2LNY在1%的显著水平上拒绝原假设，因此3个变量都为2阶单整，即I（2），属于平稳序列。
3.1.2 模型滞后期的选择 为了保证VAR模型参数具有较强解释力，必须在考虑滞后期的同时考虑自由度，在两者之间寻求均衡。本次对滞后长度进行选择，应用Eviews6.0 软件，对五个常用指标进行综合考虑，分别是LR（似然比）检验统计量、FPE（最终预测误差）、AIC信息准则、SC信息准则与HQ信息准则，计算结果如表2所示。从表2可知，将1定为建立模型的最优滞后期。
3.1.3 VAR模型的平稳性检验 利用平稳后的序列D2LNY，D2LNX，D2LNZ建立无约束VAR模型，模型的平稳性检验结果如图1所示。
由图1可知，图中的六个AR根的模的倒数都位于单位圆之内，表明所建立的VAR模型平稳。为脉冲响应函数分析和方差分解奠定了基础。
3.2 脉冲响应与方差分解
3.2.1 脉冲响应函数分析 脉冲响应函数旨在用来研究一个变量受到某种冲击时其对系统产生的动态影响。因此基于VAR模型分别给变量D2LNY、D2LNX、D2LNZ施加一个正标准差新息的冲击，可以得到D2LNY的脉冲响应路径，如图2所示。由图2观察可得，创新水平对来自本身的一个标准差大小冲击的响应，创新水平就会有比较大的正响应，接下来开始急速下降，下降到第二期出现了最小值，反弹后上升到一个极大值，第3至第4是一个平稳期，从第六期开始，波动幅度变小，在这前10期中，前期波动较大，后期波动较小，总体响应为正，表明当前创新水平对其自身标准差信息的正响应较大，具有一定持续性，广西创新水平与其滞后值有一定关联，这些关联不会在短期之内消失这见，数据分析启示广西要注重提高创新水平的长期发展战略。
图3的信息显示在本期人力资本存量受外部条件冲击后，广西创新水平从第1期起没有反映，在第二期就下降0.1%，随后逐步上升到第四期的0.1%，在第五期下降0.2%达到最低，在第六期上升到0.2%达到最高，以后各期小幅波动并逐步上升，变成一种稳定的微弱正向响应，说明人力资本对广西的创新水平确实存在一定的联系，这种联系在缓慢变弱后趋向于稳定。
图4的数据显示在本期研发投入受外部条件冲击后，广西创新水平从第1期起没有反映，在第2期是则明显下降0.1%，达到最小，但在短暂负向影响后，接下来在第二到第三期又呈现较大速率的正向影响，上升到0.1%，达到最大值，在第四期又下降0.05%，往后各期在上升或者下降的幅度趋于稳定趋势。
如果就广西创新水平对广西人力资本与研发投入的脉冲响应路径进行协一步比较，可以观察得出，首先，不管是广西人力资本和研发投入的水平，都会将其自身受到的冲击传递至广西创新水平，在从中产生积极的正向响应的促进作用；其次，广西创新水平的提升对人力资本和研发投入的脉冲响应前期较敏感。
3.2.2 方差分解 脉冲响应函数能够捕捉到一个变量的冲击因素对另一个变量的动态影响路径，而方差分解可以将VAR系统中的一个变量的方差分解到各个扰动项上。因此方差分解提供了关于每个扰动因素影响VAR模型内各个变量的相对程度。
方差分解主要是分析力生变量的贡献度来评价不同的内生变量的冲击动态变化的相对重要性。在VAR（1）模型上对D2LNY的预测方差按成因分解为和各个方程信息相关的部分，模型VAR（1）的方差分解结果如表3所示。
表3中的信息反映，广西创新水平的波动在第1期时只受到了自身波动冲击的影响。之所以是呈现这种情况，是我们在建立VAR模型时把D2LNY看作第1个因变量，从第2期开始后，广西创新水平来自自身的扰动逐渐下降到58%，之后又在第3期、第4期上升3到4个百分点。最后在55%左右趋于平稳。而来自人力资本波动的影响在第2期开始时，仅为16%左右，在第3期到第6期出现了微弱波动后，在后期稳定在22%左右。而来自研发投入的影响在第2期为24%左右。第4期开始下降两个百分点，从第6期以后稳定在28%左右。这和脉冲响应分析结果基本一致，人力资本和研发投入波动在创新水平波动中所占比重相近，而出现这样的情况，是因为本次所用的数据为12年，这一个短期的数据影响，在近期内出现这种情况是正常的。另一方面，从理论是也可以说，如果数据的数量足够多，横跨年份长，那么人力资本的比重会慢慢上升，而研发投入也会是一个稳定的影响因素。
4 对策建议
4.1 加大人力资本投资 首先，从教育入手，广西的人均受教育年限比其他地区低，尤其在大学和研究生以上的受教育程度较少。所以，广西应着重提升地区的整体教育水平。其次，可以在高等教育中引导学生的研究兴趣，再进行技术培训，可以与外省的高校或者机构进行互动学习交流，达到提升自己水平的效果。再者，广西的人才外流，一些尖端人去了外省发展，导致广西地区人力资本不足。通过建立有利于人才发展的环境制度，让人才有所发展，有所收益。同时，可以引进外地人才，也可实现人力资本向本地区的转移。最后，建立健全人才发展激励机制，从战略高度优化人才机制，增加创新人员的数量，提高科技人员的质量。
4.2 提升研发投入水平，建立良好的研发环境 当今世界，各国都在谋求科技发展。那么一个国家或地区的创新技术水平高低就会影响其与别国或者地区的经济竞争力。而研发投入对创新发展水平也是一个长期均衡稳定的影响，因此，要继续增加研究、应用研究、试验发展三类活动中的投入，以更大程度的激励创新。从外部环境来说，可加强对科研院所、企业、社会组织的技术创新的支持力度。综合运用考虑相关因素，并且结合广西的能力，积极增加研究方面的投入，潜心研发，创造更多的研发效益，提升产业创新水平。另外，合理规划研发经费的投入结构，重点支持战略新兴产业和科研院所的创新项目，例如可以从长期和短期的投入收益来进行分配，也可以从其他方面来进行合理分配。研发投入比例合理，即研发的内部结构优化后，可以大大提高研发投入对创新水平的提升。
4.3 树立创新发展理念 创新发展是现代社会追求的理念，它需要秉持科学发展的理念，要实施广西创新发展战略，全面深化改革，全方位扩大方位合作加快实现“两个建成”目标。科学创新对社会经济发展的影响力是非常显著的，创新水平不仅只受到人力资本和研发投入的影响，同时还受到本地区的意识，思想观念上的影响，要从广西的新生力量开始培养意识，树立观念，还要保证一个创新发展的氛围环境，秉持人才经济、创新经济等理念，有助于广西提升科技水平能力以及行业的竞争力，提升商品的附加值，实现低投入、低消耗、低排放、高效益发展，为广西的经济突破传统的发展的瓶颈，实现创新驱动发展提供理念保障。
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