浅析政府在人力资本投资中的作用和角色
文/张梅希
【摘要】人力资本投资中存在市场失灵，为政府通过公共政策介入人力资本投资提供了理论依据。在知识经济时代，人力资本投资逐渐成为政府的一项重要职能。由于人力资本投资自身的特性，导致政府在人力资本投资中发挥和承担了多重的作用和角色，即直接投资者、规划引导者和投资激励者等。
教育期刊网 http://www.jyqkw.com
关键词 人力资本投资；市场失灵；政府
【作者简介】张梅希，云南民族大学硕士研究生，研究方向：人力资本投资与经济发展。
当今时代是知识化和信息化的时代，人力资本是一国经济增长的重要源泉。从人力资本的总存量和人均存量两个维度来看，我国仍然远远落后于发达国家，人力资本积累仍有较大空间，仍需要通过投资提升人力资本存量。但在很长一段时间内，我国偏重于“硬投资”（如基础设施投资等），忽略了“软投资”（如技术创新和研发投资等），这多是因为追求短期的经济增长目标所致。从国家提出经济发展“新常态”以来，开始不再盲目追求经济总量的增加。政府开始承担起市场失灵下进行人力资本投资的多重角色，在提高人力资本水平和增加人力资本存量方面发挥作用，是新常态下转变经济发展方式的重要动力之一。
一、人力资本投资及其市场失灵
人力资本投资是指通过对人进行一些实物资本和货币资本的投入，以提高人的体能和智能，最终提高其劳动生产率的一种投资行为。投资的主体包括家庭、个人、各级政府、企事业单位、社会团体等。投资的内容有健康保健、各级正规教育、职业技术培训、劳动力迁徙等。人力资本是经济发展的内生变量，二战后德国和日本经济迅速复苏的一个重要原因就是重视人力资本投资。人力资本投资是一项回报率很高的投资，那些对人力资本进行投资的国家经济都得到了较大增长，能够对人力资本进行再次投资，形成了有效的良性循环。由于人力资本投资存在市场失灵，因此政府在人力资本投资中应发挥重要的作用。人力资本投资中的市场失灵主要包括以下几方面。
1.人力资本投资具有风险。人力资本投资的风险来自于人力资本投资的收益具有不确定性。一是人力资本的投资主体多元，经过较长时期的人力资本形成和积累过程后，各个投资主体的贡献难以准确计量，投资收益分配可能不均。二是每个投资客体的主观能动性和学习能力不同，同等智能和体能条件下的不同个人，在同等环境中发挥出来的效能可能是不同的，故而增加了投资风险。三是人力资本投资的时间较长，不确定因素随着时间增加而增多，比如考大学报考志愿时填报的热门专业到毕业时却变成了冷门。四是人力资本投资的收益还体现在非经济方面，例如提高受教育者受教育水平不仅为其带来经济收益，也提高了他们的道德素质和文化修养等，加上人力资本投资的结果必须结合物质资本才能产生经济与社会效益，这也加大了精确计算人力资本投资收益的难度，从而加剧了人力资本投资的风险。人力资本投资的巨大风险往往导致个人和企业降低人力资本的投资水平。
2.人力资本投资具有较强的外部效应。卢卡斯（1988）将人力资本投资的作用分为内部效应和外部效应两个方面，前者是指个人的人力资本提高能够提高自身的生产率和收益，后者是指平均人力资本水平的提高能够提高所有生产要素的生产率和收益。罗默（1990）提出，人力资本既不是私人产品，也不是公共产品，它是介于两者之间的部分排他的、非竞争性的产品。人力资本的这一特性导致外部效应的产生，使其他要素的边际产出递增。例如，提高其教育水平不仅使受教育者的文化知识、道德素质等得到增加和增强，也促进了整个社会文化和道德的进步。再例如，某人有了一个新的发明并由此提高了生产力时，不仅发明者会获得收益，其他的人也会从中获益，整个社会的效益都将大大提高。人力资本投资具有较强的外部效应，导致通过市场提供的人力资本投资的供给数量不足，达不到社会需要的最佳状态。
3.人力资本投资存在不公平因素。纯粹的市场机制可能会造成人力资本投资失衡，因此需要政府来维护投资公平。例如，在市场机制下，富裕家庭的子女接受更高层次教育的机会大于贫困家庭的子女，经济发达地区的人力资本投资水平高于经济落后地区的人力资本投资水平，这样就造成人力资本投资失衡，使得人力资本投资集中在富裕家庭和经济发达地区。并且，中低收入家庭获得融资的渠道和机会有限，也制约了他们接受更高教育的机会。
二、政府在人力资本投资中的作用和角色
正是由于人力资本投资存在上述市场失灵，因此需要政府来弥补市场的缺陷，在人力资本投资中发挥重要作用。在知识经济时代，政府在人力资本投资中主要发挥和承担以下几种多重作用和角色。
1.人力资本的直接投资者。政府财政支出的重要组成部分是直接进行人力资本投资，以弥补市场失灵造成的个人和企业的人力资本投资不足。一方面，政府对基础教育、科研院所、科技研发、医疗卫生、文化体育与传媒等直接投资；另一方面，政府要确保人人机会均等和维护社会公平，增加对贫困落后地区的教育和培训投入，为弱势群体提供受教育保障如助学贷款等。
2.人力资本投资的规划引导者。政府作为公共事务的管理者，必须承担起人力资本投资的规划引导者角色：一是根据社会发展的阶段要求和经济结构调整的需要，制定教育结构调整的人力资本投资规划，比如国民教育普及程度、高校的专业设置等。二是政府拥有信息优势，为了降低人力资本的投资风险，应当预测未来劳动力市场的供需状况等，定期发布相关的宏观信息，引导个人和企业进行科学的人力资本投资。三是要加强信息基础设施建设，鼓励相关服务产业的发展，降低全社会的信息成本。
3.人力资本的投资激励者。政府的能力有限，不能包办整个社会全部的人力资本投资，政府必须建立和完善人力资本投资的激励机制，充分调动企业和个人进行人力资本投资：一是通过税收政策（如减免税）刺激人力资本投资的积极性；二是建立和完善人才奖励制度；三是创新分配方式如实施技术入股和股票期权制等。
除此之外，政府的职责还包括保护合法的劳动关系，规范人力资本市场秩序，保证投资主体获得相应的收益等。
三、我国人力资本投资现状与建议
在计划经济时代，我国的人力资本投资体系是与计划经济体制相配套的，国家是唯一的人力资本投资主体，承担全部的投资成本和风险，同时也获得全部的投资收益，这种人力资本配置是失当的。改革开放后，适应市场经济体制的人力资本投资体系逐步建立和完善，但是我国人力资本的贡献率与欧美等发达国家相比偏低。据有关资料，近30年北欧和北美地区人力资本对经济增长的贡献率达到了75%，而我国人力资本对经济增长的贡献率仅为35%。
我国人口总量已达13亿，作为一个拥有9亿劳动力资源的人口大国，加大人力资本投资是促进经济发展和增进社会幸福的必然之举，为此应当从数量和质量两个层面同时努力。从我们对政府在人力资本投资中的作用和角色的分析可知，在知识经济时代，政府要充分发挥和承担起人力资本直接投资者、规划引导者和投资激励者的角色，才能保证人力资本投资的规模和质量，各国的政策实践也证明了这一点。
教育期刊网 http://www.jyqkw.com
参考文献
[1]雷明全.人力资本的市场失灵及其矫正[J].现代经济探讨,2008,(2):25-28.
[2]陈捷.政府在人力资本投资中的多重角色[J].江西行政学院学报,2003,(5):45-46.
[3]王彦军,李丽静.人力资本投资中政府的作用[J].人口学刊,2007,(1):60-64.
[4]程海标.人力资本外部性与中国公共教育投资[J].经济论坛,2005,(19):43.
[5]宋晓梅.政府在人力资本发展中的职能创新[J].内蒙古大学学报(社科版),2004,(5):25-26.
[6]包玉香等.基于政府视角的人力资本投资分析[J].中国人口、资源与环境,2004,(2):95-96.
（责任编辑：夏明芳）