秦亮 QIN Liang；朱志凌 ZHU Zhi-ling
（江苏省科技情报研究所，南京 210042）
（Jiangsu Information Institute of Science & Technology，Nanjing 210042，China）
摘要： 江苏省科技公共服务平台是江苏科技基础设施工作的重要抓手和技术创新工程的组成部分，为全省技术研究、资源共享、服务开放提供支撑。本文介绍了江苏省科技公共服务平台的功能定位，探讨了开展服务平台绩效评估的现实需求，研究了绩效评估方法和指标设计，分析了绩效评估实践的效果，并提出建议。
Abstract: Jiangsu province science and technology public service platforms are the important grasper of Jiangsu Science and Technology Infrastructure Program and a part of the Technical Innovation Project, designed for the technology research, resource sharing and service openness. This article introduced the views and functions of the public service platforms, discussed the practical needs of performance evaluation for the service platforms. It researched the evaluation methods and the index design and analyzed the effectiveness in practice for performance evaluation, and put forward some suggestions.
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关键词 ： 绩效评估；服务平台；科技管理；辅助决策
Key words: performance evaluation；service platform；management of science and technology；assistant decision
中图分类号：F204 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2015）02-0016-03
0 引言
随着政府职能转变和科技计划管理体制改革的深入，科技评估越来越受到各级科技管理部门的重视。《国家重大科技基础设施建设中长期规划（2012—2030年）》明确要求：制定符合设施特点和发展规律的管理办法，加强设施运行评价，提高设施运行效率。科技公共服务平台是江苏省科技基础设施计划的重要组成，对构建区域技术创新所必需的共性、共享服务保障体系发挥了重要作用。服务平台的绩效评估是以各服务平台的运行绩效为重点，运用科学的评估指标、系统的评估方法、严谨的操作程序，对服务平台运行周期内的投入、服务水平、运行管理、持续发展、社会影响进行评估，形成基于评估结果导向的科技财政资金使用与分配机制，完善科技计划的定位和实施。目前，国内评估研究多侧重理论基础、模式比较等[1-3]，基于绩效评估操作实践的研究比较少，在一定程度上制约了评估行业的发展。因此，开展服务平台绩效评估实践的研究，不仅有利于改进评估方法、提高评估机构自身建设的水平，而且可以更好地辅助决策，推动评估结果在政府管理中的应用。
1 科技公共服务平台功能分析
1.1 定位 江苏省公共服务平台（以下简称“服务平台”），是全省区域性科技创新体系的重要内容，是江苏省科技基础设施建设计划的组成部分[4]。服务平台的建设旨在提高全省的专业技术水平、资源共享水平，以及提升科技服务中介技术支持能力，以非盈利方式运营，最大化平台价值的外部性，通过区域范围的开放共享机制，解决服务设施设备高投入、重复投入等问题，消除技术孤岛的信息障碍，为企业需求与多种专业服务供给提供便捷的接口。服务平台是省科技厅引导地方主管部门或服务机构积极参与科技服务资源集成创新的主要抓手，也是服务业软硬件协同发展的有效模式，共同推动全省的创新型发展生态系统。
服务平台不具有独立法人资质，一般要依托于省内有实力的研究院所、高校、园区、公益机构等设立运管机构。服务平台应有独立的工作场地、组织架构、职能定位、管理办法、专职人员、核算台账等。服务平台的启动资金来源于财政专项、依托单位、合作单位等，用于设施投入、设备购置、团队引进。后期资金主要是依托单位补贴、平台服务收费、社会捐助等，用于人力更新、服务开支、设备维护。
1.2 管理依据及流程 省科技厅是服务平台的主管单位，通过基础设施计划项目的方式，负责技术服务平台的组织设施和管理工作。省有关厅局和省辖市科技行政管理部门配合省科技厅，负责服务平台归口管理和辅助工作。服务平台依托单位负责承担的技术服务平台的具体实施和日常运行管理工作[5]。
为了加强服务平台规划及管理，省科技主管部门已制定相关的管理办法，主要有《江苏省科技公共服务平台管理办法》、《江苏省科技计划与项目评估管理办法》、《江苏省科技基础设施运行补贴资金管理办法》等。
多年来，主管部门对服务平台的立项、验收、运行实行流程化管理，提高了工作效率、项目管理的科学性和规范性，具体流程如图1所示。
1.3 公共服务平台评估需求分析
1.3.1 平台数量和类型扩容，宏观管理难度增大 平台数量的不断增加，截至2011年底，全省已建各类服务平台共计286家[6]。平台的种类不断增多，除了公益资源服务、专业技术服务、成果转移转化服务三类科技服务平台外，2011年新增面向产业聚集明显的创新型县市和创新型乡镇的公共技术服务中心21家。服务领域涉及广泛，涵盖电子信息、生物医药、新材料等六大新兴产业。这些对科技服务平台计划的主管部门直接管理带来极大挑战，这就需要专业评估及管理机构参与。
1.3.2 建设及运行经费监管缺少有效手段 近年来，服务平台立项经费及运行补贴逐年增加。截至2011年底，省级财政累计投入5.03亿元用于服务平台的立项及运行经费[6]。科技基础设施重建设投入轻绩效监管、公益性服务收支不平衡等问题日益突出，仅依靠省级或地市财政、科技部门传统的管理模式已无法满足财政资金高效利用的要求，长期来看必须通过系统规划、目标考核、绩效评估多种手段来解决。
1.3.3 平台运行机制及服务效果与规划存在偏差 江苏省服务平台普遍存在对内依存度高、对外开放服务程度低、决策缺少规划性、管理缺乏独立性问题，服务成效与规划任务偏差较大，由于平台负责人与承担单位存在利益关联，自我评价机制尚未建立，对平台的考核需要第三方机构介入。
2 评估方法的选用
传统的科技评估方法有很多，对于服务平台的绩效评估，需要根据评估目的、对象，制定适合的评估方案，考虑到服务平台项目的特点，往往采用定量和定性结合的方法，并对所使用的方法模型进行修正。通常科技评估所采用的方法多集中于评估过程的基础准备阶段、资料收集阶段、整理分析阶段。
2.1 基础准备阶段 在基础准备阶段，一般要根据委托方的要求制定完整的评估方案，包括评估对象、评估目的与原则、评估方法等。常见的评估方法有层次分析法、德尔菲法、效用函数法、主成分分析法和加权优序法等。服务平台评估任务委托书应当明确本次评估任务的重点和方向，作为评估机构制定方案的依据，因此，该阶段任务在整个评估工作中处于重要地位。在服务平台的评估实务中，常采用层次分析法（定量分析）与德尔菲法（定性分析）结合的方法，并根据具体的评估对象和评估目的来确定评估指标。
2.2 资料收集阶段 资料收集的方法有系统数据、附件材料、面谈、问卷调查、实地考察等。为了保证资料的质量和评估准确度，采集的数据资料应完全覆盖评估的指标内容，并有充分的证据支撑。在服务平台评估实务中，采用调查表与现场考察结合的方法。调查表是主要的数据收集渠道，完整、全面、客观地反映被评对象的绩效信息，由评估机构设定、被评对象填报，并由地方主管部门协查真实性。现场考察主要是针对调查表未全面反映的问题及专家提出的问题，在被评对象的实地考察后予以核实。
2.3 整理分析阶段 通过整理分析，将收集到的资料转化成对评估模型适用的可信证据。主要方法有同行评议法、多层次模糊综合评估法、多指标评价法和经济分析法等。在服务平台评估实务中，采用定性资料数值化处理、定量数据权重运算、专家评议离散度筛分等方法。
3 评估指标体系设计
评估指标体系是在以前评估经验的基础上，征询各方意见，本着指标精简、重点突出的原则，设计出平台评估指标体系。
考虑到平台类型不同，现分为三类：公益研究与资源共享服务平台、科技中介服务平台、产业共性技术服务平台。评估的指标体系由3个一级指标、11个二级指标组成。评估指标体系中根据公益研究与资源共享服务平台评估平台特点，加入了特有资源指标。根据科技中介服务平台特点减少了特有资源、专用技术两个指标。根据产业共性技术服务平台特点减少了特有资源指标。
4 评估工作效果与影响
4.1 公共服务平台绩效评估形成制度化 公共服务平台的绩效评估制度体系和应用机制已经形成。江苏省科技厅先后出台了《江苏省科技公共服务平台管理办法》、《江苏省科技基础设施（高技术研究重点实验室、科技公共服务平台）运行补贴专项资金管理办法》，一方面为评估机构开展绩效评估工作提供了法律依据和制度保障，另一方面明确了绩效评估在服务平台管理中的地位和作用，突出了评估结果导向的财政资金使用机制。
4.2 绩效评估成为科技部门管理平台的重要手段 科技绩效评估突出了平台类计划的实施重点，提高了项目的执行效率，增强了科技管理的调控能力。公共服务平台评估结果通过综合分数或不同等级予以反映，以区分平台绩效的相对优劣。对绩效评估结果较差的服务平台，进行警告、摘牌、信用降级、限制项目申报等处罚，对绩效评估结果较好的服务平台，进行通报表彰、运行经费补助、项目申报优先权等激励。省科技厅同时要求地方科技部门、依托单位和被评机构针对评估报告指出的问题和提出的建议，完善规划导向，提升执行效能，加强服务平台的自身管理。
4.3 平台评估工作体系不断完善 为加强评估操作的规范性和科学性，2010年江苏省科技评估中心承担技术监督局标准项目，研究制定了《江苏省科技评估规范》，成为第一个地方科技评估规范标准。为了带动全省地市科技评估机构的建设，在省级和国家科技评估中心的指导下，目前无锡、常州、太仓、盐城等已建立独立的科技评估机构，围绕地方平台项目的立项、中期检查、验收开展评估工作。在人才队伍建设方面，已经形成了一支具有较高素质的专业化人才队伍，涉及管理、技术经济、知识产权及理工科等专业；此外，在全省建成覆盖各行业技术、管理专家的咨询专家库，为服务平台评估持续发展提供有力支撑。
4.4 平台评估的社会影响逐步扩大 评估工作得到上级主管部门认可、评估结果和综合意见得到采纳。评估结果向社会公示，受到被评单位和地方科技部门的重视，被评单位根据评估意见及时整改不足、完善体制机制建设。结果公示制度和程序规范，增强了评估的社会公信力。
5 结论
江苏省科技公共服务平台绩效评估对强化政府公共支出的责任机制、改进管理决策发挥了重要作用。评估机构以第三者角度对评估对象进行客观、公正的评价，为决策者和管理部门制定战略和政策、改进管理提供了依据通过绩效评估实践及研究。但是也遇到不少难题，如指标设计的针对性、运行实效与调查信息采集匹配、评估报告向社会公开等。随着平台绩效目标管理的强化、评估方法和实践的丰富，平台的绩效评估工作的发展趋势是：落实并不断完善评估操作标准，加快监测—评估—经费管理多平台信息化对接，探索大数据背景下的信息核查及指标选择，适时引入社会对评估过程的监督。
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