王小平 赵 晔 河北经贸大学
本文系河北省科技计划项目(编号15455101D)：河北经贸大学科研基金重点项目（编号2014KY204）：河北省高等学校人文社会科学重点研究基地“河北经贸大学现代商贸服务业研究中心”项目（编号201412-2）；河北经贸大学京津冀一体化发展协同创新中心2014年度招标项目（编号2014ZBXM04）：河北省教育厅人文社会科学研究重大课题攻关项目（编号ZD201447）。
随着生态文明建设和产业转型升级步伐的日益加快，环保产业特别是环保服务业的重要性日益提升。我国环保服务业发展的重要制约因素之一是环保技术，与发达国家相比主要还是污染防治的技术落后。如何在开放环境下充分利用国际先进技术提升我国环保服务业技术水平成为亟待研究的重要课题。本文以国祯环保公司为例，对我国环保服务业如何引进国际先进技术进行深入分析。
一、国祯环保公司引进国际先进技术的具体做法概述
安徽国祯环保节能科技股份有限公司（以下简称“国祯环保公司”）成立于1997年2月，是被中国证监会归为“生态保护和环境治理业”的环保服务业类上市公司。国祯环保公司通过多种方式引进国际先进技术，大幅度提升了环保服务技术水平。
（一）签订协议直接引进技术
2009年4月起，日中经济协会与日立中国有限公司有关人员参观考察国祯环保公司并开始进行技术引进业务洽谈；2011年，国祯环保公司与日本日立公司签订技术合作协议，购买日立自吸式曝气机技术使用权。国祯环保公司利用日立工业设备和技术生产出的自吸式螺旋曝气机，广泛应用于各类污水处理工程和湖泊、河流的治理以及污水处理厂的升级改造。根据北京瑞华会计师事务所2014年7月的审计报告，公司购买的日立自吸式曝气机技术2013年已达到预定可使用状态，确认无形资产达到119. 977239万元。而且，公司在引进基础上研发的ZLBC75自吸式螺旋曝气机在2013年被认定为省级高新技术产品，并得到合肥市自主创新5万元奖励。
（二）股权合作带动技术引进
2009年底，国祯环保公司与著名的世界500强公司之一日本丸红株式会社成功签订股权合作协议。2010年1月，丸红株式会社与国祯环保公司完成股权交割，获得了国祯环保公司股权的30%。基于此，日本丸红株式会社继续通过注资项目公司给予资金支持，并继续支持国祯环保公司引进日本的先进水务技术等：支持国祯环保公司引进符合公司需求的先进管理体系并为公司人才培养和交流提供平台；同时，利用其国际市场网络支持国祯环保公司拓展海外市场。2010年10月，日本丸红与国桢环保和株式会社大和三光制作所共同在中国进行下水道污泥的干燥、焚烧处理设备的制造和项目开发。此次合作，又引进了大和三光的先进设备和技术。丸红的股权收购对于国祯环保持续跟踪国际前沿技术起到积极作用。
（三）通过项目合作引进技术
2010年3月，安徽合肥市两个节能环保项目申请了丹麦政府的B2B（企业对企业）计划。其中，针对国祯环保公司申请B2B资金的支持，丹麦驻华使馆为其寻找到3家可能与之合作的丹麦污水处理公司。5月，国祯环保公司赴丹麦对3家公司进行考察。2011年，在B2B合作项目中，国祯环保公司全面引进丹麦KD公司的几乎全部产品和技术，相关的技术将得以全面提升，同时也在微孔曝气、工业废水零排放等方面得到国际技术合作和拓展。根据北京瑞华会计师事务所的审计报告，丹麦KD公司部分技术在2013年已达到预定可使用状态，确认无形资产金额共计360. 453818万元。2011年，国祯环保公司又与全球著名的美国美华集团公司(MWH)合作开展土壤与地下水污染评估及修复业务；通过“3维传输模拟”、“环境法医鉴定”等先进技术，采用先进的工程治理、生物治理、化学治理相结合的综合治理措施，有效消除目标污染物，恢复土壤和地下水的功能。
（四）成立合资公司联合研发与引进技术
经过近一年的谈判，2011年4月，国祯环保公司与著名的世界财富500强公司之一的日本久保田株式会社开展战略合作，合资成立久保田国祯环保工程科技（安徽）有限公司，注册资本金3500万元，投资总额8600万元，联手开发一项被称为“膜技术”的用于污水深度处理的技术，进行膜设备和工艺的生产、研发、销售及市政污水和工业废水工程总包，使公司在污水处理产业链条上更加完整，实力更强。
引进国际先进环保技术极大地提升了国祯环保公司的技术和服务能力，公司的成套设备和工程服务等已出口到赤道几内亚马拉博污水处理等领域，并负责项目工程建设和工程技术人员培训。同时，引进国外先进技术也促进了公司自主创新能力和经济成长性的提升。目前，公司已拥有专利44项，其中发明专利14项。根据公司2014年年度报告，2014年营业收入达到10. 23亿元，比2013年增长了60. 24%； 2014年末资产总额达到25. 84亿元，比2013年末增长了20. 30%。2014年8月，国祯环保公司在深圳证交所成功上市。
二、国祯环保公司成功引进国际先进技术的原因分析
（一）采用适合自己的技术引进路径方式
国祯环保公司在国际先进技术引进方面采取直接购买、股权合作带动技术引进、通过项目合作引进技术、成立合资公司联合研发与引进技术等多种路径组合方式，取得了较大成效。我国引进国外先进技术的环保服务业上市公司中，也有环保企业选择的是选择某中一种或某几种方式引进技术。比如北京国电清新环保技术股份有限公司直接引进德国WKV公司的活性焦干法脱硫技术(CSCR)；江苏维尔利直接引进德国WWAG公司外置式MBR生化反应器世界先进技术，又与全球著名工业烟气净化的领先企业瑞士伊莱克斯(ELEX)股份公司合资成立常州埃瑞克环保科技有限公司，合作开展技术研发与技术咨询服务等；东江环保股份有限公司与德国E．ON能源集团就清洁发展机制(CDM)项目建立合作关系，同时又与全球最大的环境服务集团法国威立雅环境服务集团共同组建东江威立雅环境服务有限公司。这些方式都在技术引进方面取得了较大成效。因此，企业引进环保技术时不应局限于某一种方式，而应尝试某一种或多种组合方式，提升引进效果。
（二）强化新技术的消化吸收能力建设
国祯环保公司能够在引进技术方面取得成功，很大程度上在于公司重视配套技术能力和专业技术培训，重视新技术的消化吸收能力建设。当年国祯环保公司能够吸引丸红投资的重要原因之一就是当时国祯环保已拥有国内唯一的5～40万吨／曰城市污水处理成套设备国产化生产基地基础，业务由制造向设计采购施工总承包(EPC)、运营等综合环保服务扩展，并且能够通过多次承担国家级和省市级课题进行可持续自主创新，获得了自有核心技术与知识产权；到2010年，国祯环保公司成功承建了50多项水污染处理服务工程，参与环保服务工程建设达300多项；运营管理工艺技术不同的20多座污水处理厂，运营规模达到160多万吨／曰：服务人口达到800多万，服务面积超过l千平方公里，运营项目数量及运营规模都居国内前列，具备了新技术引进后的消化吸收能力。
（三）推进技术引进与自主创新地有机结合
国祯环保公司在新技术引进消化吸收的基础上，高度重视自主创新，对技术创新投入保持较高水平，每年技术创新投入占前一年销售收入的比例均超过4%。2014年，公司立项了6大类研发项目，其中一项被列为安徽省科技攻关计划项目；承建的岳西县莲云乡农村生活污水连片治理工程被评为“2014年国家重点环境保护实用技术及示范工程”。2014年度研发总投入达到2291. 43万元，比上年度增长11. 35%。科研队伍具有较高的科技水平，在全国水务行业里，公司的技术综合水平名列前茅。公司主持和参加编制了十多项行业标准，其中国家标准3项。在“十一五”和“十二五”期间，公司连续获得四项国家“863”项目，在民营企业里，全国独此一家；两次荣获国家科技进步二等奖，实现了技术引进与自主创新的有机结合。
（四）不断提升组织管理和市场开拓能力
外国企业采取股权合作、项目合作、合资经营等方式输出先进技术，往往对国内企业的组织管理和市场开拓能力要求较高。多年来，国祯环保公司致力成为具有国际竞争力的环境治理综合服务商，按照既定的规划目标，坚持以生活污水处理为核心业务，坚持深化改革，创新经营管理机制，调动各业务板块的积极性，市场开拓取得了积极的成效。2014年公司又设立了水务运营管理事业部，对各运营厂的生产运营、技术创新、规范化管理等方面加强管理，进一步巩固了公司运营管理模式快速复制的优势：成立了水环境治理事业部、管网事业部，为公司积极开拓新市场奠定基础。该公司是我国生活污水处理行业市场化过程中最早提供“一站式六维服务”综合解决方案的专业公司，已形成包括生活污水处理研究开发、设计咨询、核心设备制造、系统设备集成、工程建设安装调试、投资运营管理等为治理水污染所需的全寿命周期的完整产业链。公司高水平的组织管理和市场开拓能力是赢得外商信任和成功引入先进环保技术的基础。
（五）用政策导向为企业引进技术打开广阔市场空间
多年来我国不断出台环境保护政策，释放了环保市场空间，对环保企业的技术引进和业务发展起到了重要的促进作用。想当年，丸红这样一个发达国家的百年老企能够牵手国祯环保，原因之一是看中了中国巨大的污水处理市场。根据当年“十一五”规划，中国在供水、污水处理、中水回用、排水、水污染防治等方面的总投资超过1万亿元；中国城镇的污水处理设施建设投资额达3300多亿元，年均投资约660亿元，国际吸引力十分巨大。近年来，国家将生态文明建设和环保产业列入了国家发展战略。在污水处理行业上，我国在“十二五”期间对环保产业的投资和支持力度非常巨大。2013年，节能环保产业产值年均增速在15%以上，到2015年，总产值将达到4.5万亿元，污水处理服务业将成为国民经济新的支柱产业，市场容量继续扩大。在运营模式上，我国政府在环保领域积极推动实施BOT（投资建设一运营一转让）、TOT（投资收购一运营一转让）和PPP（公私合作）等模式。多年来国祯环保公司从生活污水处理的BOT、TOT特许经营权投资运营业务中受益显著。2015年4月，公司中标合肥清溪净水厂PPP招标项目。该项目是合肥市首批采用PPP模式公开招标的项日，项日设计规模20万吨／日，工程总投资约5.3亿元，中标服务费为1. 318元／立方米。政策导向释放出巨大环保市场空间对国际环保技术具有巨大吸引力。
三、进一步推动国际环保技术引进的对策建议
（一）以完善政策机制释放环保服务业市场空间
市场空间对技术引进至关重要。世界环保产业发展趋势是，环保服务业在环保产业中的比重越来越大，发达国家的这一比重已达50%以上甚至60%;而我国的这一比重仅为20%，尚有巨大的发展空间。今后我国应严格落实按日计罚的新《环境保护法》、《大气污染防治行动计划》和《水污染防治行动计划》，尽快出台《土壤污染防治行动计划>等法规；不仅要对污染企业而且要对相关行政责任部门加大监管和奖惩力度。同时，要创新合同环境服务模式，推动政府和企业采购环境服务；加强体制机制创新，打破垄断，促进内部环保业务以服务外包的形式实现市场化运作，加快实现环境污染第三方治理；创新财政、金融支持方式，在市场准入、融资渠道、服务标准制订、企业经营等方面尽快完善有利于环保服务业发展的相关政策；培育规模化、品牌化环境服务企业，引导环境服务市场有序发展，推进我国环境服务业做大做强。
（二）积极推进政府闾国际环保技术合作
国祯环保公司引进丹麦的技术就是利用了丹麦政府的B2B合作项目计划。事实上，中国与欧盟、日本、德国、加拿大等许多国家和国际组织在双边无偿援助项目下开展了多项环保领域的合作。比如2013年启动的中欧环境可持续项目，结合中国环境保护领域的重点工作，为中国实现环境可持续目标提供支持。根据中欧环境可持续项目财政协议，欧盟将提供1000万欧元支持水污染防治、可持续的固体废弃物管理、重金属污染防治和政策整合与宣传等4个领域的环保合作活动。中共中央国务院的《意见》提出，要加强与世界各国在生态文明领域的对话交流和务实合作，引进先进技术装备和管理经验。今后我国各级政府都应继续在环保领域进一步加强国际交流合作，积极探索和借鉴国际先进的污染防治技术、经验和模式，为我国环保企业引进国际先进技术提供更加畅通的平台渠道。
（三）充分发挥环保中介组织的职能作用
中介组织对环保企业特别是中小型环保企业引进国外先进技术至关重要。我国目前的环保组织有多种类型，在国家环保部下属的环保组织就有中国环保产业协会、中华环保联合会、环境保护对外合作中心等等，各地方也设有多种官办的和民间的环保服务组织。这些环保组织在各自职责范围内做了大量服务工作。但是在引进国际环保技术方面，目前还存在着科技中介服务体系不健全和专业性平台建设不充分等问题。因此，应从政策上赋予中介组织更多的引进国际环保技术的职能，构建资源共享、成果转化、企业孵化、投融资、技术评估与交易等环保科技服务平台，支持发展一批外向型的环保科技中介机构，特别是要鼓励引导民间资本参与环保技术引进服务平台建设；从市场准入、财税政策、法制环境等多方面，健全对外环保技术合作中介组织体系和激励机制，完善环保技术引进与成果转化服务体系建设，为中介组织发挥作用创造良好的外部条件。环保中介组织要积极参与国际环保技术转移，有条件的可在海外设立分支机构；加强与国外环保组织的协作，通过组织国际环保技术洽谈会、交易会、博览会等方式为环保企业引进先进适用环保技术搭建更多的平台；在环境保护领域利用国际组织项目和资金、多边和双边援助项目和资金、研究与普及国际环保政策、引进国际环保技术人才、传播国际环保技术信息等方面，为国内环保企业特别是中小型环保企业引进国际先进环保技术提供更多的服务。
（四）以“走出去”方式进行技术获取型对外投资
我国的环保技术引进需要采取“走出去”方式进行技术获取型对外投资。2013年国家环保部发布的《关于发展环保服务业的指导意见》明确地提出采用“走出去”和“引进来”相结合的方式，提升我国环保服务产品的国际竞争力和影响力。以“走出去”方式进行技术获取型对外投资在我国许多产业领域已经开展，但在环保业领域还非常少见。2013年11月河北先河环保公司在美国设立了全资子公司Sailhero (US) Hold-ing，Inc.，并通过该子公司于2014年2月并购美国CES公司，获得其国际先进的重金属在线监测技术，成为国内环保企业技术获取型“走出去”战略的成功典范。技术获取型对外投资有多种方式，包括外包研发和设计、合作开发、在海外建立研发机构以及并购海外核心技术企业等。通过到环保技术先进国家进行投资，以“干中学”的方式突破跨国公司的技术垄断战略，在获得国外先进技术的同时获得管理经验。
（五）构建技术引进消化吸收再创新体系
国外环保技术的引进消化吸收要以自身的技术水平和配套能力为基础，要能够进行本士化的改进和适应性的应用。在这一方面，过去我国在引进国外先进技术设备时经历过非常深刻的教训：引进效果不理想，往往是与不具备良好配套以及操作人员技术水平不高等因素有重要关系。另外，环保服务业要缩短与国外先进技术水平的差距最终要依靠技术创新，否则就容易形成技术引进的路径依赖，甚至掉进技术引进陷阱。因此，必须构建一个技术引进基础上的、能够实现消化、吸收、再创新的可持续自主创新体系，才能够取得技术引进的真正成功。构建可持续自主创新体系是一个动态过程，需要企业建立国际环保技术信息搜索机制，了解前沿技术；积极参与国际环保技术博览会与交流会，掌握前沿动态与开展技术洽谈；不断引进和培养专业技术人才，夯实技术引进与自主创新的人才基础；加大环保技术引进与研发投资的比重，为技术引进与自主创新提供雄厚的资金支撑；建立健全公司经营管理体制，实现人财物等内外资源优化配置与市场拓展，提升企业技术可持续引进消化吸收再创新的动态能力，形成企业自身的可持续自主创新机制。